近期，中国证券业协会就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》向行业公开征集意见。此举旨在防范从业人员可能出现的违规炒股、内幕交易、利用未公开信息交易等违法行为，保护投资者合法权益，并维护证券市场的正常秩序。

从具体内容来看，此次新规的覆盖范围非常全面。不仅对从事证券业务及相关管理工作的董事、监事、高级管理人员和证券从业人员提出要求，还特别将那些因工作职责可能接触内幕信息或未公开信息的其他人员纳入监管范畴，包括党务工作人员、辅助支持业务人员以及综合管理人员等。同时，新规还专门针对证券公司另类投资子公司和私募投资基金子公司的员工管理作出明确规定。

新规强调对投资行为进行全流程管理，涵盖从投资申报到登记、审查监测、核查、处置、惩戒、报告、检查等多个环节。某券商合规负责人表示："过去一些岗位由于不直接参与业务操作，存在监管盲区。此次新规将所有可能接触到敏感信息的人员都纳入管理范围，这对券商内部控制系统提出了更高的要求。"

从长远来看，规范从业人员行为对维护市场秩序具有重要意义。业内人士指出："过去部分从业人员利用信息优势谋取私利，新规的出台能够有效减少市场操纵和内幕交易等乱象，促进市场公平性。"

新规还对从业人员股票账户管理作出详细规定。从业人员若需开立股票账户，应优先选择本公司或关联券商进行指定交易或托管。如果确实在其他机构开户，也必须每月提供详细的交易记录。同时，在符合特定条件下，券商可以为从业人员的投资行为提供豁免申报的机会。

值得注意的是，个人信息保护也被写入新规。券商在收集从业人员信息时，需遵循合法、正当和必要的原则，并建立健全信息安全机制。

据记者了解，多家券商已开始严格执行新规要求。例如，某券商已经要求员工及其直系亲属将名下的资金或股票账户转移至本公司，对于无法完成转移的账户，则要求定期提交交易记录供公司核查。同时，公司内部也建立了常态化的自查机制，定期对员工账户进行检查。

近年来，监管部门持续加大对违规炒股行为的打击力度。仅2024年就已有多例针对从业人员违规行为的处罚案例。监管层面对任何违法违规行为都采取了"零容忍"的态度，通过及时查处来维护市场的公平与秩序。