近日，海南证监局公布了一则证券从业人员违规炒股的处罚案例。时任太平洋证券股份有限公司海口分公司工作人员王某懿通过控制他人证券账户进行股票和可转债交易，最终亏损约40.51万元，并被监管部门处以5万元罚款。

今年以来，监管层面对证券行业内部人员的违规行为持续保持高压态势。据不完全统计，截至5月29日，各地证监局今年已对证券从业人员违规炒股行为开出12份罚单，其中包括4份行政处罚决定书和8份行政监管措施。

南开大学金融发展研究院院长田利辉认为，要有效遏制证券从业人员违规炒股现象，必须构建"制度威慑、技术防控、文化塑造"三位一体的治理体系。他建议，首先要加大处罚力度，建立连带责任追究机制，提高违规成本；其次要完善智能监控系统，消除数据壁垒，实现科技赋能下的动态监管；最后要改革激励机制，建立内部举报与外部监督相结合的奖励制度，培育健康合规的企业文化。

近年来，监管部门不断加大对证券从业人员违规炒股行为的打击力度。据证监会发布的《2024年中国证监会执法情况综述》，2024年证监会开展了针对证券从业人员违规炒股的专项整治行动，共对38名从业人员作出了行政处罚决定，并对66名从业人员及7家证券公司采取了警示函、监管谈话等行政监管措施。

值得注意的是，在今年已公布的12份罚单中，大多数违规行为涉及使用他人账户进行股票交易。部分从业人员在未取得相关资格的情况下，向他人提供有偿投资建议，甚至直接参与股票买卖操作。

面对严格的监管政策，为何证券从业人员违规炒股现象仍屡禁不止？田利辉分析认为，这主要源于信息不对称带来的利益诱惑、复杂手段下的侥幸心理以及惩戒力度不足导致的管理漏洞。

上海明伦律师事务所律师王智斌指出，股票市场的高盈利空间对部分从业人员形成强烈诱惑。同时，监管难度客观存在，尽管技术手段不断进步，但从业人员众多且交易行为复杂，仍存在不少违规行为难以被及时发现。此外，部分从业人员的合规意识较为淡薄，对相关法律法规和行业规范缺乏充分认识。

为加强从业人员管理，防范和打击违规炒股等违法行为，中国证券业协会今年发布了新的《指引》，要求券商全面覆盖投资行为管理链条，并统一将董监高及普通员工纳入监管范围。同时，《指引》要求开展穿透式监控，强化技术手段应用，建立多维度追责体系。

要进一步减少或杜绝从业人员违规炒股现象，除了完善监管制度，还需要强化执行刚性。专家建议，一方面要通过法律法规的细化和完善，增强监管威慑力；另一方面证券公司也应加强内部管理，建立健全内控制度和合规机制，形成内外联动的监督合力。