监管部门持续加强证券行业规范管理

近期，监管部门对证券从业人员的违规行为加大了监管力度。深圳证监局和广东证监局分别公布了多张罚单，涉及陈联、吴瑜、梁城林等多名从业人员。

调查发现，陈联在担任证券从业人员期间存在使用他人账户炒股的行为，目前其执业信息已从中国证券业协会官网中无法查询，推测其可能已离开证券行业。吴瑜在国投证券工作期间，存在违规承诺公募基金收益以及为客户场外个股期权交易提供便利等行为。梁城林也因违规承诺收益被采取监管措施。

统计显示，近年来监管部门共处理了数百起从业人员违规案件，其中"违规承诺收益"和"利用他人账户炒股"是最常见的两类违规行为。2023年全年，监管部门对证券公司及相关责任人员的行政处罚次数达到历史新高。

为防范类似问题再次发生，监管部门建立了多层次监管体系：

• 加强交易监测，完善预警指标
• 强化内控要求，提升机构自治能力
• 实施分类监管，对高风险从业人员重点关注
• 开展专项整治行动，严厉打击违规行为

专家建议，要进一步提高违规成本，加大处罚力度，同时加强行业培训和合规文化建设。通过完善制度、创新监管手段、提升透明度等措施，构建从业人员"不敢违、不能违、不想违"的有效机制。

另外，监管部门还特别提示投资者注意场外个股期权交易的风险。目前个人投资者参与场外期权必须满足较高资产门槛，并通过正规渠道操作。非正规平台的场外期权业务存在较大风险，投资者应提高警惕，避免上当受骗。