今年来,证券监管部门持续强化执法力度,严格规范市场秩序。根据最新发布的数据显示,2024年证监会依法查处证券期货违法案件数量达到739件,作出行政处罚决定592份,同比增加10%;处罚对象共计1327人次(家),同比增长24%,其中实施市场禁入措施的人员有118人,较去年增长15%。同时,向公安机关移送涉嫌犯罪案件和线索178件,同比上涨51%。
监管部门表示,未来将继续以"防风险、强监管、促高质量发展"为工作重点,持续提升执法效能和办案质量,充分运用现有法律赋予的执法手段,坚决打击证券期货领域的违法违规行为。通过强化个案查处与推动生态治理相结合的方式,进一步优化市场环境。
在具体执法实践中,监管部门对财务造假、内幕交易等严重破坏市场秩序的行为采取了高压态势。全年共办理欺诈发行案件12起,对典型违法案例进行重点打击。同时,针对利用个股场外期权等衍生品实施内幕交易的新型违法行为,监管部门也及时出手,坚决遏制苗头性问题。
在强化执法的同时,监管部门注重发挥执法的治理功能。通过查处个案发现监管漏洞,并推动相关制度完善。2024年共发布《中国证监会行政处罚裁量基本规则》,细化裁量标准,统一执法尺度,提升执法公信力和规范性。
值得注意的是,监管部门还特别加强了对上市公司控股股东、实际控制人等"关键少数"的监管力度。全年对65人采取证券市场禁入措施,并重点打击中介机构未勤勉尽责等行为,进一步压实市场主体责任。
统计显示,2024年证监会作出行政处罚决定61份,涉及罚没款金额达51.57亿元,处罚责任人426人次。这些数据反映了监管部门依法治市、严格执法的决心和成效。
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